31/08/2015
La Comisión Nacional de Valores aplicó multas a agentes y empresas
Mediante el análisis de los expedientes iniciados entre 2007 y 2013, que dieron lugar a la apertura de sumarios en trámite ante la Comisión Nacional de Valores, y tras la investigación correspondiente, ajustada a los procedimientos administrativos establecidos por la ley y las normas de incumbencia, la CNV aplicó multas a agentes y empresas por alrededor de $10 millones entre las que se encuentran:
- Norberto Gysin (titular de una exsociedad de bolsa).
Se detectaron maniobras de “marcación de precios” y la realización de Cauciones de acciones de sus clientes/comitentes sin la autorización correspondiente por parte de los mismos, todo en el marco del estallido de la crisis financiera de 2008. Gysin, que fue directivo del MERVAL y la Caja de Valores, fue denunciado por más de cien clientes por desvío de fondos y estafa, entre otros delitos. Multa de $1.500.000 e inhabilitación.
- Bonesi S.A (empresa dedicada a la venta de electrodomésticos, fiduciante en varias emisiones de fideicomisos de oferta pública).
En el marco de su concurso preventivo, retuvo el dinero que como agente de cobro designado por el fiduciario, hubiera debido entregarle al administrador del fideicomiso (fiduciario) para ser aplicado a los beneficiarios.Sanción de $1.500.000.
- BV Emprendimientos S.A. (exsociedad de bolsa; operaba en BOLSAFÉ).
Se probó la existencia de contratos de alquiler de títulos, prohibidos por ley, por parte de BOLSAFÉ cuya contraparte era BV EMPRENDIMIENTOS S.A. Existió un daño a terceros. Le correspondió una multa por $1.500.000 a BV EMPRENDIMIENTOS S.A., y en forma solidaria al Sr. Mario Enrique Rossini la multa por $1.500.000, y la inhabilitación.
- Sociedad Gerente Santander Río Asset y Sociedad Depositaria Banco Santander Río S.A. (administradoras de fondos comunes de inversión del Banco Santander Río).
Se comprobó: a) utilización de un tipo de cambio implícito para la determinación del valor de rescate de cuota partes, en lugar de la utilización del tipo de cambio comprador del Banco de la Nación Argentina; b) una inadecuada atención y explicación a la denunciante en la determinación del valor de rescate; c) falta de justificación de las razones por las cuales se desdobló la cantidad de cuotapartes a los fines de la liquidación del rescate. Se aplicó la sanción de $650.000.
- Mercado de valores de Córdoba.
Se detectó que la actividad de operatoria registrada en algunas sociedades bajo fiscalización del Mercado de Valores de Córdoba, no guardaba relación con la cantidad de cheques ingresados y los montos de las operaciones registradas para ellos. También se advirtió la negociación en forma reiterada del Bono Decreto 379/01 (Especie 12.000), que por su naturaleza no es susceptible de ser negociado más de una vez, mediante endoso nominativo completo. Liquidó operaciones de compraventa de acciones APBR (Petrobras) y ALUA (Aluar) fuera de término y por el monto neto entre compra y venta. Sanción aplicada al Mercado de Valores de Córdoba de $ 350.000.
- PEMESA S.A. (Sociedad dedicada a intermediar entre oferta y demanda de títulos, en general cesiones de derechos sobre títulos públicos por consolidación de deudas del Estado Nacional).
Se detectó la compraventa de oferta pública irregular. Multa de $ 75.000.
- TARTUFI S.A.
La sociedad Tartufi S.A. no se encuentra inscripta en el Registro de Fiduciarios Financieros y/o de Fideicomisos ordinarios Públicos que lleva la CNV. Sanción por $ 75.000.
Esta medida se lleva a cabo ya que se trata de incumplimientos al marco normativo imperante al momento de realizarse las violaciones a la ley que fueron detectadas por la CNV (Ley 17.811, la ley anterior a la actual).
http://www.cnv.gob.ar/web/secciones/pre ... aspx?id=81
